50万亿资管巨头大动作！贝莱德投资清算旗下多只中国私募基金

50万亿资管巨头大动作！清算旗下多只中国私募基金，发生了什么？

中国基金报记者吴君

在拿下基金牌照、成为首家进军中国市场的外资全资控股公募基金后，全球最大资产管理公司贝莱德（BlackRock）最近又有新动作。

贝莱德在上海的私募机构贝莱德投资近期在逐步清理其二级市场私募业务，包括清盘贝莱德中国A股机遇私募基金1期、2期等。其背后的原因是贝莱德公募是其关联方，为了防范相关利益冲突风险。

贝莱德正在全面发力中国的公募业务，今年9月10日贝莱德基金正式成立，目前已积极组建相关的团队。

贝莱德投资清盘多支私募基金

2017年12月25日，贝莱德投资管理（上海）有限公司在中国证券投资基金业协会登记为外商独资的私募证券投资基金管理人（WOFE PFM）。2018年6月5日，贝莱德投资备案了首支中国私募基金——贝莱德中国A股机遇私募基金1期，当时引起市场轰动。截至目前，贝莱德投资旗下备案的私募基金已有3支。

但最近，基金君从业内获悉，最近，贝莱德投资发布《关于终止基金合同的通知》，涉及“贝莱德中国A股机遇私募基金1期”拟清算。贝莱德投资表示，根据中国证监会8月28日披露的批复文件，证监会核准本公司的关联方贝莱德金融管理公司设立贝莱德基金管理有限公司（简称贝莱德公募）。鉴于贝莱德公募将来拟开展的私募资产管理业务与本公司的现有私募证券投资基金管理业务高度重合，根据相关监管要求，需要对本公司的既有业务进行处理，以防范相关利益冲突风险。

关于“贝莱德中国A股机遇私募基金1期”的运作情况，贝莱德投资表示，基金成立以来运作稳健。

本来这支基金可以转型公募专户，但是未来贝莱德公募要使用本地供应商提供的投资交易系统，而其无法在短期内满足这支基金的投资模型数据处理等需求，导致这支基金原有的投资策略无法在贝莱德公募的私募资产管理业务平台实现。

因此，根据基金合同，为保障持有人利益，如果这支基金无法由私募基金变更为贝莱德公募管理的私募资产管理计划，贝莱德投资有权决定终止《基金合同》，按约定对基金进行清算。据通知，贝莱德投资做出了提前终止这支基金的决定，该基金最后运作日是2020年9月11日。

除此以外，基金业协会备案信息显示，贝莱德投资旗下的“贝莱德中国A股机遇私募证券投资基金2期”，最新的运作状态为“提前清算”。该基金成立于2019年8月5日，备案于2019年8月21日，托管于建设银行，到现在运行一年左右。

由此可见，贝莱德投资正在逐步清盘其投资二级市场的私募基金，满足关联方未来做公募业务的监管要求。

公开资料也显示，目前贝莱德投资注册资本是1900万美元，拥有23名全职员工，法定代表人变更为Zhang Peng Jun。

贝莱德积极拓展中国市场业务

贝莱德（BlackRock）是全球最大的资产管理集团，截至2020年6月30日，其全球管理规模达到7.32万亿美元（约等于人民币50万亿元），所从事的业务类别涵括股票、固定收益投资、现金管理、替代性投资、不动产及咨询策略，值得注意的是，贝莱德旗下拥有ETF指数基金品牌“安硕iShares”。

贝莱德一直非常重视中国市场，在中国市场耕耘已久。2004年7月，中银国际与美林投资合资组建公募基金——中银国际基金。随后2006年，贝莱德与美林投资合并；2008年1月中银国际基金更名为中银基金，贝莱德成为中银基金的合资股东。

除此以外，贝莱德也一直通过QFII、RQFII沪/深股通、债券通、境内银行间债券市场投资中国。

2017年9月20日，贝莱德在中国成立投资公司贝莱德投资管理（上海）有限公司，并于12月在中国证券投资基金业协会登记成私募证券投资基金管理人，成为较早进入中国的国际资管巨头之一。

2019年年末，贝莱德、新加坡主权财富基金淡马锡与中国建设银行的财富管理部门达成一项非约束协议，在中国组建一家资产管理合资公司，为当地的中国投资者开发和分销产品。前不久，监管层也透露了这一理财公司的最新进展。今年8月22日，银保监会副主席祝树民在青岛举办的中国财富论坛上表示，银保监会将进一步扩大对外开放，最近银保监会批复了建信理财和贝莱德设立合资理财公司。

今年6月18日，在第十二届陆家嘴论坛上，贝莱德董事长兼CEO劳伦斯·芬克（Larry Fink）发表演讲称，疫情后的世界将变得不同，尽管存在不确定性、全球体系脱钩等各种担忧，但中国仍然是贝莱德最大的长期投资机遇所在地，并将帮助投资者加大对中国在岸市场资产的配置。

今年9月26日，芬克在全球财富管理论坛上海峰会上，通过视频连线致辞时表示，随着中国金融市场越来越开放，希望为中国的储蓄者和退休者，共同打造一个全球退休金计划。

贝莱德拿下公募牌照积极组建团队等

今年4月1日，基金管理公司正式放开外资股比限制，贝莱德在4月1日当天递交公募基金设立申请。前不久，中国证监会在官网发布《关于核准设立贝莱德基金管理有限公司的批复》，核准设立时间为8月21日。贝莱德基金由贝莱德金融管理公司（BlackRock Financial Management， Inc．）100%控股，注册资本3亿元人民币，注册地在上海，其成为首家外资全资控股的公募基金。

贝莱德发言人表示：“贝莱德已取得中国证监会批准于中国筹建基金管理公司，为中国投资者提供投资解决方案，帮助他们实现长期财务目标。”

在人事任命上，证监会核准张弛担任贝莱德基金法定代表人兼总经理、陈剑任公司督察长。

据了解，张弛此前担任泰康资产副总经理，也是一名公募基金“老将”，曾经多年在光大保德信基金任职。资料显示，张弛毕业于英国兰卡斯特大学，获金融学硕士学位。曾任建设银行上海分行信贷员，华安基金管理有限公司高级产品经理，战略策划部总监助理，副总监。加入光大保德信基金后，先后担任产品总监、市场与产品总监、公司首席市场总监，2008年升任光大保德信副总经理，而后于 2015 年11月离职，转战泰康资产。

为了发力国内公募市场，去年9月贝莱德还正式任命了汤晓东担任中国区主管，负责管理发展和执行其在中国的长期业务战略。

资料显示，汤晓东在国内基金公司及监管部门均有丰富的从业经验，2009年，汤晓东从华尔街回国后，曾担任证监会基金部副巡视员，期间参与过QFII政策的调整，以及基金业放松管制的改革。而后，汤晓东历任华夏基金总经理及广发证券副总经理。

天眼查信息显示，贝莱德基金管理有限公司在2020年9月10日正式成立，从公司的主要成员看，汤晓东担任董事长，张弛任董事兼总经理，杨桦、李亦非、PENG JUN ZHANG、张舜博、Hua Yu任董事，李晨清、THOMAS MICHAEL BONIFACE任监事。

贝莱德正在马不停蹄地筹备公募业务，未来中国公募基金行业将正式迎来内外资机构同台竞技的新时代。