创立私募备案不到2个月 林鹏出手申请公募牌照

金秋行情出现调整？抓紧上车机会！【点击立即开户，别错过下一波大行情！】

行业速递 | 创立私募备案不到2个月，林鹏出手申请公募牌照

来源：公私风云

林鹏“公奔私”后又申请公募牌照

10月21日，证监会官网显示，林鹏申请《公募基金管理公司设立资格审批》。当前审批进度显示，证监会已于10月21日接收材料。

此前，从东证资管副总一职离职的林鹏，创立了上海和谐汇一资产管理有限公司，并于8月28日完成了私募证券投资基金管理人备案。10月19日，公司首只私募产品“和谐汇一远景”系列开始发售，当日销售超150亿元。

券商投行保代增加近600人

近期券商投行业务部门纷纷开启社会招聘，以扩充人员储备，积极发力投行业务，比如中信建投证券、中信证券等。今年以来，保荐代表人数量明显增加。截至10月20日，国内券商保代总人数为4401人，较2019年末增加591人。

业内人士认为，资本市场深化改革为券商行业带来盈利改善，券商业绩增长空间较大。

券商类ETF规模增加逾400亿元

今年以来，大量资金涌入券商类ETF。国泰证券ETF规模更是首次超越宽基ETF龙头产品，跻身股票型ETF规模前三。在业内人士看来，未来券商将进一步受益于资本市场改革，行业有望迎来大发展。

Choice数据显示，截至10月19日，今年以来，券商类ETF规模增加413.67亿元。

11家券商24只大集合产品完成改造

近日，中信建投首只大集合改造产品——中信建投价值增长混合型集合资产管理计划拿到批文。截至10月20日，已有11家券商完成不少于24只大集合产品的公募化改造，包括中信证券、国泰君安资管、中信建投、中金公司、招商资管等多家头部券商资管。

业内人士指出，在财富管理转型、基金投顾资格开放的大背景之下，依托研究能力、客户资源和资本实力等长业务链条的优势，券商在布局公募业务方面具备差异化竞争优势，可基于自身投研和产品创设能力，为财富管理条线提供特色化的公募基金产品，从而实现业务拓展。

东方财富又发158亿元可转债

东方财富年内二度发行可转债。10月21日，东方财富发布公告，将向不特定对象发行可转债的方式募集资金，本次可转债发行总额不超过人民币158亿元，超过年初可转债规模（73亿元）一倍有余。其中，将不超过140亿元投入信用交易业务，扩大融资融券业务规模。

公司表示，东方财富证券将利用本次向不特定对象发行可转债募集的部分资金，在风险可控的前提下，进一步扩大证券投资规模，增加投资范围，丰富收入来源。

上期所调降期货交易保证金比例和涨跌幅

10月21日，上期所发布通知，自10月22日收盘结算时起，铜、铝、锌、铅、锡期货合约的交易保证金比例由原来的10%调整为8%，涨跌停板幅度由原来的8%调整为6%。

上期所子公司上期能源同日发布公告称，自2020年10月28日起，将原油期货SC2011合约的涨跌停板幅度由8%调整为10%。