【盛·趣谈】丢失一个钉子而灭亡一个国家？神奇的蝴蝶效应

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来源：长盛基金

在西方一直流传着一个古老的民谣：

丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；

坏了一只蹄铁，折了一匹战马；

折了一匹战马，伤了一位骑士；

伤了一位骑士，输了一场战斗；

输了一场战斗，亡了一个帝国。

虽然这个民谣有些夸张，但“千里之堤，溃于蚁穴”并非危言耸听。其实，这首民谣说的就是著名的“蝴蝶现象”。今天，小盛就带大家一起来了解一下蝴蝶效应，避免大家在生活或投资中被蝴蝶效应“击中”~

蝴蝶效应

对于蝴蝶效应，大家肯定都听过这么一句话：“一只蝴蝶在巴西轻拍翅膀，可以导致一个月后德克萨斯州的一场龙卷风。”

蝴蝶效应最初是一个气象学上的概念，是指在一个动力系统中，初始条件下微小的变化能带动整个系统的长期的巨大的连锁反应。这是一种混沌现象。

这个理论是最早由美国气象学家爱德华·罗伦兹（Edward Lorenz）于1963年向纽约科学院提交的一篇论文中提出的。当然了，蝴蝶效应只是其中的一个比喻，可这个比喻也是蝴蝶效应的真实反应，一个丝毫不起眼的小动作却足以引起一连串巨大的反应。

“蝴蝶效应”一经提出便迅速成为许多领域的热门词汇。它不仅广泛应用于天气、股票市场、社会学及心理学等领域，还涉猎于经济学和数学以及电影业。这个理论简单来说就是你现在做的任何决定，都有可能会在某一天影响到你自己或其他人，进而都诱发一系列神奇的连锁反应。这看起来很不可思议，其实仔细想想的确如此。

产生蝴蝶效应的三个基本条件

1

事物间存在的相互依赖性。依赖度越高，发生蝴蝶效应的可能性越大，因为较高的依赖度使得一方的误差往往会对其他各方造成巨大影响，进而被逐步扩大，形成难以预测的结局。

2

初始条件的误差，没有误差就不会有后来的混乱，而且这一误差是牵一发而动全身的临界点。经济生活中呈现的混沌状态则意味着这种临界点无处不在。

3

非线性因素的介入，非线性因素的介入扰乱了原有线性系统内的正常秩序，事物间可确定的关系被不可确定所替代，使得由初始条件误差引起的一系列后发事件发生在混沌与秩序的边缘，从而产生不可测度的多样性后果。

金融市场的蝴蝶效应

“蝴蝶效应”在金融市场更是被演绎得淋漓尽致。尤其是在市场全球化的今天，任何国家或市场的风吹草动都会迅速传导到全球的各个角落。

无独有偶，08年的“美国加州房地产次贷震荡”导致了一年后“冰岛国家的濒临破产”，这便是“金融蝴蝶效应”。由于现代金融的“衍生化”和“全球化”，最终导致了全球性的“金融危机”。

再比如，你能想像得出一个美国人抽烟和股市大跌有什么关系吗？假设美国有一个人吸烟，把烟头扔在了床边，半个小时后，烟头引燃床单，蔓延到左邻右舍导致煤气罐连环爆炸。在未查明原因之前此事被定义为恐怖袭击，这时美国人知道消息后对此都是心惊胆战。这样导致人们在惊恐中纷纷抛售股票，继而引起股市大跌。

由此可见，投资者要做的是对这些信息进行全面解读，同时对自身交易行为进行控制，遵循市场本身的运行规律，以实现长期的稳定获利。

蝴蝶效应对投资的启示

在投资中，我们经常看到许多投资者一看到短线盈利或者短期下挫，就立刻沾沾自喜或不知所措，而这小小的投资失误可能被蝴蝶效应无限地放大，导致投资者偏离原来的投资计划或投资原则，陷入频繁交易、冲动交易，最终要么因为变现蝇头小利而错过大好行情，要么因为小亏不及时止损而严重套牢。

罗马不是一天建成的，当然，也不是一夜建成的。同理，巴菲特的成就也不是一两次侥幸获利铸就的。始终按照自己的投资理念制定投资计划，严格执行投资计划，避免市场短期波动下的冲动交易，你便会发现，原来投资并不是那样充满不确定性。