屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有了新的案例。
5月25日，湖北证监局开出2021年首批罚单，因违规持有、买卖股票，分别对两位证券从业人员作出“没一罚一”和“罚一”的处罚。其中一人为营业部副总经理，另一人为证券分公司总经理。
值得注意的是，2020年3月1日正式实施的新《证券法》再次明确规定，证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
中投证券营业部副总违规交易46只股票被罚没194万
5月25日，湖北证监局开出了今年来最大一笔罚单。湖北证监局的行政处罚决定书显示，2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉香港路营业部，担任副总经理，属于证券从业人员。
2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟利用“刘某(其弟弟)”的证券账户使用单位办公电脑、手机合计交易11681笔，占委托交易的86.07%。“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元，其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58元(占比89.88%)。
在此期间，“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用刘某账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。
湖北证监局认为，刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”违法行为。
对于湖北证监局的处罚决定，刘延麟提出三点申辩理由：
第一、2013年9月26日—2014年5月23日期间，刘某证券交易账户上大量驻留委托，2014年8月25日一2018年11月19日，刘某证券账户交易记录有183笔网上交易，以上均系刘某本人操作，因此关于其交易股票只数，交易金额比例推定认为不合理。
第二、认定归属刘延麟的盈利所得计算应当按照“刘某”账户资金来源区分所有人，并按资金来源的比例计算违法所得。刘延麟转账至“刘某”账户的2943163元中应当扣除其母周某的《财产分配协议》中协议转给刘某的736455元与购买基金亏损的21万元。
第三、营业部在提供融资业务中收取了融资利息和费用，经计算，营业部累计收取融资利息和费用合计120万元。扣除这些支出，实际没有盈利所得。
湖北证监局表示，对刘延麟的申辩意见不予采纳。根据刘延麟违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局对刘延麟借用他人账户买卖股票的行为，没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万元罚款。
万和证券分公司总经理借用他人账户，委托交易近1500次
同日，湖北证监局还开出了另一罚单。行政处罚决定书显示，帖花卫2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理；2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理，属于证券从业人员。
2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后控制使用 “余某”和“马某”证券账户，委托交易1494笔，最终亏损41.2万元。
2017年7月13日至2017年10月31日，帖花卫使用“余某”账户，委托交易共计335笔，买卖交易金额为1,937.4万元，亏损14.9万元。
2017年11月2日至2018年10月16日，帖花卫使用“马某”账户，委托交易1159笔，买卖交易金额为2,826.4万元，亏损26.3万元。
湖北证监局认为，帖花卫借用“余某”和“马某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定。
根据帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对帖花卫借用他人账户买卖股票的行为，湖北证监局决定，对帖花卫处以20万元罚款。
证券从业人员炒股屡禁不止
近几年来，证券从业人员违规炒股频繁出现，因此也有不少券商或券商从业人员被罚。
今年5月20日，浙江证监局对中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕，私下接受客户委托买卖证券的行为，处罚11万。
从近期案例可以看出，营业部成为违规炒股的高发区，不少从业人员赔了夫人又折兵，不仅账户亏损，还要面临监管的处罚。
事实上，想要加入证券行业，入职前的必要准备即为“销户”。此前，北京某大型券商人力资源人士曾介绍，新员工在入职前需要注销全部证券账户并提供相应的证明文件，在资料齐全后才能签订劳动合同并办理入职手续。并且，虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票，但出于加强管控的要求，证券公司大多要求员工上报直系亲属的证券账户情况。
分析认为，由于工作便利，从业人员违规炒股往往又和违规出借账户、私下接受他人委托炒股等问题紧密相关，这也是营业部及其员工最易“湿鞋”的领域。分支机构和从业人员的管理一向是合规管理的难点，但如果因为员工炒股被罚，不但会影响券商的口碑，还会影响券商分类评级。
（文章来源：证券时报）
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