继总经理发生更迭后,中海基金董事长也迎来变更。近日,该公司原董事长黄晓峰因工作原因离任,刘显忠继任
《投资时报》研究员 齐文健
近几年,公募高管变动一直保持在高位。2021年,这一趋势尤甚。
近日,中海基金管理有限公司(下称中海基金)发布高管变更公告,公司原董事长黄晓峰因工作原因离任,并未转任公司其他工作岗位,由刘显忠于2021年12月17日履新公司董事长。
事实上,这已不是中海基金在2021年首次出现高管变动。
成立于2004年的中海基金截至2021年三季度末的管理规模仅为198.75亿元,行业内排名后1/2,属于小型基金公司。
就高管变更、管理规模等问题,《投资时报》向中海基金发送沟通函,不过截至发稿尚未收到回复。
高层换帅引发关注
2021年,中海基金发生董事长、总经理皆迎“新人”的情况。
2021年12月17日,中海基金发布公告称,原董事长黄晓峰因工作原因离任,刘显忠为公司新任董事长。
公告显示,刘显忠于2021年11月进入中海基金,任党总支书记。历任青岛华兴有限公司综合部职员,中国海洋石油总公司计划财务部资产管理岗主管、财务部信息处长、信息管理经理,中海石油(中国)有限公司机关投资者关系部资本市场管理经理、资本市场处处长、媒体与公共关系处处长,中海信托股份有限公司(下称中海信托)党委委员、财务总监、总信息师。
据《投资时报》研究员不完全统计,在此之前,自成立以来中海基金的董事长职位先后由华伟荣、储晓明、陈浩鸣、黄晓峰4人担任。
除此之外,2021年1月23日,中海基金发布高级管理人员变更公告称,总经理杨皓鹏因工作原因离任,并未转任公司其他工作岗位,由督察长黄乐军代任。
令人唏嘘的是,杨皓鹏初任总经理之际正值中海基金管理规模缩水、经营状况不理想。在杨皓鹏任职期间(2017年8月22日至2021年1月23日),中海基金管理规模整体仍呈下滑趋势,截至2021年一季度末,该公司管理规模仅为101.94亿元。
时隔3个月后,中海基金迎来第6任总经理曾杰。公告显示,曾杰于2021年4月加入该公司,有证券、公募基金、信托从业经验。历任浙江省医药工业总公司药品科科员,科斯顿资本投资计划部总监,韩国未来资产证券株式会社北京代表处代理,华宸未来基金市场部市场总监,上海耀之资产管理中心(有限合伙)副总经理,华宝证券资产管理业务总部总经理,中海信托证券投资总监。
与新任董事长刘显忠相似的是,曾杰也有中海信托工作背景。
成立18年规模不足200亿元
资料显示,中海基金成立于2004年3月,不过该公司的发展并不如意。数据显示,截至2021年三季度末,该公司管理规模为198.75亿元,其中股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币型基金规模分别为17.12亿元、98.81亿元、8.21亿元、74.61亿元。
从新发基金来看,2021年,中海基金仅成立了中海海誉A/C、中海海颐A/C两只偏债混合型基金(各类份额合并计算),首募规模皆不足5亿元。
中海基金2021年新成立的基金也面临着规模迅速缩水的窘境。资料显示,中海海誉A/C成立于2021年4月15日,首募规模为4.18亿元;截至2021年三季度末,该基金规模仅为1.76亿元,规模缩水过半。
值得一提的是,在公募基金回暖的2019年,以及公募基金发行大年2020年,中海基金均没有新产品成立。
新基金发行不理想的同时,中海基金旗下存量基金中,迷你基金也屡见不鲜。截至2021年三季度末,该公司旗下共有30只基金,其中中海添瑞定开、中海合嘉增强收益债A/C、中海魅力长三角、中海混改红利、中海进取收益、中海惠裕、中海稳健收益债等7只基金规模不足5000万元。
《投资时报》研究员梳理基金季报发现,上述7只基金中已有产品出现连续60个工作日规模不足5000万元情况。比如中海进取收益,2021年三季报显示,自2021年 7月1日至9月30日期间,该基金曾出现超过连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,公司已向中国证监会上报相关后续运作方案。
另外,中海基金旗下还有中海信息产业精选、中海沪港深价值优选、中海蓝筹等多只基金规模不足1亿元。
《投资时报》研究员观察发现,基金规模不佳与业绩表现密切相关。以中海信息产业精选为例,截至2022年1月4日,该基金近一年、近两年、近三年的收益率分别为-18.27%、15.18%、78.39%,同类排名分别为1569/1624、933/970、634/719。
在规模、业绩皆不佳的境况下,姚晨曦于2021年6月19日成为中海信息产业精选新任基金经理。与前任基金经理刘俊重仓持股偏爱计算机、电子不同, 2021年三季度中海信息产业精选前十大重仓股中电气设备个股占据5个席位,不过目前来看,调仓似乎尚未能改变业绩欠佳的现状。
除了中海信息产业精选之外,截至2022年1月4日,还有中海量化策略、中海沪港深多策略、中海沪港深价值优选、中海医药健康产业精选A/C、中海医疗保健等基金近一年收益率跌幅超过5%,分别下跌6.15%、12.6%、14.58%、6.6%/5.64%、10.35%。
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