四季报 | 新华基金2021年四季度报出炉，如何布局新年行情？

2021年公募基金持续出圈，很多人在一起可以不聊明星八卦、不谈房子股票，但“养基”却是大家共同的话题。面对变幻莫测的市场以及琳琅满目的产品，如何布局2022年投资机会，这份新华基金四季报中可以寻觅到今年投资的密码。

管理规模创新高，绩优基金受青睐

随着基金四季报的新鲜出炉，2021年新华基金继续突破自我、不断实现蜕变。截至2021年12月31日，公司公募管理规模从2019年末的234.42亿元、2020年末的542亿元，一路跃升至717.19亿元，连续两年创造并再造历史新高，其中非货规模超过423亿元,累计服务基金持有人超过239万户，公募基金累计分红超过188亿元。近三年，新华金公募整体管理规模稳步增长，朝着千亿元级别管理规模的基金公司又迈进了坚实的一步。

新华基金公募整体管理规模（数据来源：wind）

经过多年来的不懈努力，新华基金已经发展成为一家产品线完善、中长期业绩优异、业务发展全面的公募基金管理公司。截至2021年12月31日，公司旗下共有51只开放式公募基金，包括货币基金2只，混合型基金27只，债券型基金14只，股票型基金2只，指数型基金5只，FOF基金1只，涵盖了股票型、指数型、混合型、债券型、货币型及FOF等产品类型，可以满足各类风险偏好投资者的需求。

在业绩回报方面，截至2021年12月31日，根据海通数据显示，新华基金旗下权益类基金和固收类基金业绩在最近十年、五年和三年各个维度上排名均位于前列。特别值得关注的是，在主动权益方面，新华基金旗下多只基金产品在五年和三年维度上收益率均达200%以上，排名均在15%以内。

公司权益基金和固收基金业绩排名

数据来源：海通证券，截至2021-12-31

最近五年同类产品业绩排名

数据来源：基金定期报告，海通证券

截至2021-12-31

最近三年同类产品业绩排名

数据来源：基金定期报告，海通证券

截至2021-12-31

重视风险收益比，打造爆款五星基金

新华基金致力于成为绝对收益领域的专家，基金产品具有在较长时间维度中跑赢同类产品的突出优势。

根据海通证券四季度基金评级显示，新华基金获3年期五星基金9只，5年期五星基金8只，10年期五星基金3只。其中“新华泛资源优势”、 “新华行业周期轮换”和“新华优选成长”三只产品同时入选三年、五年和十年期五星基金，在市场上众多基金产品中脱颖而出。五星基金是对产品中长期的盈利能力、收益能力、风控能力进行综合打分后评定，是最优秀基金的代表。

海通证券10年期

海通证券四季度基金评级

（计算截至2021年12月31日）

海通证券5年期

海通证券四季度基金评级

（计算截至2021年12月31日）

海通证券3年期

海通证券四季度基金评级

（计算截至2021年12月31日）

行情分化下

主动权益赚取阿尔法收益

2021年A股市场处于风格切换频繁、震荡博弈行情，这更加考验一家公募基金公司的深度投研能力。

作为一家历史悠久、拥有多年积淀的老牌基金公司，新华基金在2021年持续强化投研能力，深耕权益、固收等各产品领域，多只基金凭借其前瞻布局和稳准策略，在同类产品中表现突出。由基金经理刘彬管理的新华鑫动力、新华科技创新主题基金等产品，基金经理栾超管理的新华鑫益、新华泛资源优势、新华趋势领航等产品均取得了20%以上的年化收益率。

同时，新华基金高度重视“固收+”产品体系布局，在近几年的投资实践中，已打磨出一批收益表现亮眼、回撤控制佳的优秀产品。最近一年，由基金经理王丹管理的“固收+”产品新华增怡和新华双利聚焦可转债、科技等权益赛道，分别取得了年化17%以上和年化21%以上的收益率，位列同类产品业绩排名前5%。

2022年，新华基金将继续全力夯实投研体系，优化完善产品布局，以亮眼的业绩为投资人创造长期可持续稳健回报。

最近一年同类产品业绩排名

数据来源：基金定期报告，海通证券

截至2021-12-31

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风险提示及免责声明

投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。本基金管理人不对基金投资收益做出任何承诺或保证。请在投资前仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》。特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险，慎重考虑、谨慎决策，选择与自身风险承受能力相匹配的产品。依据基金不同类别添加该基金可能遇到风险（既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险、巨额赎回风险等）及特有风险。

数据来源：基金定期报告，截至2021.12.31；海通证券，截至2021.12.31.

产品类型：新华泛资源优势、新华鑫动力、新华科技创新主题、新华趋势领航、新华鑫益、新华行业周期轮换属于主动混合开放型；新华增怡债券、新华双利债券属于开放式债券基金。

备注：自2021年1月8日起，除了新华纯债添利，其他基金投资范围增加存托凭证。

公司及旗下产品所获奖项信息：公司奖项：《中国基金报》“2020年度最佳营销策划案例（最佳综合）奖” （2021年12月获得）、《中国证券报》“固定收益投资金牛基金公司奖” （2018 年4 月获得）、《证券时报》“2017 年度固定收益投资明星团队” （2018 年3 月获得）、《上海证券报》“2017 年度金基金·股票投资回报基金管理公司”（2018 年5 月获得）、《上海证券报》“2016 年度金基金·股票投资回报基金管理公司奖”（2017 年4 月获得）、《证券时报》“三年持续回报明星基金公司” （2017 年5 月获得）、《中国证券报》“金牛进取基金公司” （2016 年3 月获得）、《上海证券报》“2015 年度金基金·股票投资回报基金管理公司奖”（2016 年5 月获得）、《证券时报》 “三年持续回报明星基金公司奖” （2016年5 月获得）、《中国证券报》“金牛进取基金公司” （2015 年3 月获得）、《上海证券报》“金基金”成长基金管理公司奖 （2015 年4 月获得）、《证券时报》2014 年度“十大明星基金公司奖” （2015 年4 月获得）、《上海证券报》“2013 年度金基金·股票投资回报公司奖” （2014 年4 月获得）、《上海证券报》“2012 年度金基金·股票投资回报公司奖” （2013年4 月获得）、《上海证券报》“2011 年度金基金·股票投资回报公司奖” （2012 年4 月获得）、《证券时报》“明星基金公司成长奖” （2012 年3 月获得）、《上海证券报》“金基金成长公司奖” （2010 年6 月获得）、《中国证券报》“金牛进取基金公司” （2010 年5 月获得）、《证券时报》“十大明星基金公司” （2010 年5 月获得）基金产品奖项：新华中小市值基金：《中国证券报》“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2012-2016 年度）2017 年3 月获得、《中国证券报》“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2013-2015 年度）2016 年3 月获得；新华趋势领航基金：《中国证券报》“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2014-2016 年度）2017 年3 月获得、《证券时报》“2015年度积极混合型明星基金” 2016 年5 月获得；新华行业轮换配置基金：《中国证券报》“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2015-2019 年度）2020 年3 月获得、《中国证券报》“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2014-2018年度）2019 年4 月获得、《上海证券报》“金基金·灵活配置型基金奖”（2017 年度）2018 年5 月获得、《中国证券报》“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金” （2015-2017 年度）2018 年4 月获得、《证券时报》“三年持续回报平衡混合型明星基金”（2015-2017 年度）2018 年3 月获得、《中国证券报》“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2014-2016年度）2017 年3 月获得、《中国证券报》“2015 年度开放式混合型金牛基金”（2015 年度）2016 年3 月获得、《证券时报》“2015 年度平衡混合型明星基金” 2016 年5 月获得；新华纯债添利基金：《中国证券报》“七年期开放式债券型持续优胜金牛基金”（2014-2020 年度）2021 年9 月获得、《上海证券报》“第十八届“金基金”债券基金七年期奖” （2014-2020 年度）2021 年7 月获得、《中国证券报》“五年期开放式债券型持续优胜金牛基金”（2014-2018 年度）2019 年4 月获得、《证券时报》“三年持续回报普通债券型明星基金”（2016-2018 年度） 2019 年3 月获得、《中国证券报》“五年期开放式债券型持续优胜金牛基金” （2013-2017 年度）2018 年4 月获得、《证券时报》“五年持续回报普通债券型明星基金”（2013-2017 年度）2018 年3 月获得、《中国证券报》“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”（2014-2016 年度）2018 年4 月获得、2018 年晨星基金奖（2018 年3 月获得）；新华优选成长股票基金：《中国证券报》“三年期股票型金牛基金” (2009-2011 年度) 2012 年3 月获得、《上海证券报》“三年期金基金·股票型基金奖”。(2009-2011 年度) 2012年4月获得、《证券时报》“三年持续回报股票型明星基金” (2009-2011 年度) 2012 年3 月获得、《中国证券报》“2009年度开放式股票型金牛基金” 2010 年5 月获得、《证券时报》“2009 年度股票型明星基金” 2010 年5 月获得；新华泛资源优势混合基金：《证券时报》“五年持续回报平衡混合型明星基金”（2016-2020 年度）2021 年9 月获得、《证券时报》“五年持续回报平衡混合型明星基金”（2014-2018 年度）2019 年3 月获得、《证券时报》公募基金20 年“最佳回报混合型基金” 2018 年3 月获得、《证券时报》“五年持续回报平衡混合型明星基金”（2013-2017 年度）2018 年3 月获得、《证券时报》“五年持续回报平衡混合型明星基金”（2012-2016 年度）2017 年5 月获得、《上海证券报》“三年期灵活配置基金奖”（2011-2013 年度）2014 年4 月获得、《中国证券报》“三年期混合型金牛基金奖”（2011-2013 年度）2014 年3 月获得、《中国证券报》“2011 年度混合型金牛基金” 2012 年3 月获得、《证券时报》“2011 年度积极混合型明星基金”2012 年3 月获得；新华优选分红混合基金：《中国证券报》“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2012-2014 年度）2015 年3 月获得、《上海证券报》五年期“金基金”偏股混合型基金奖（2010—2014 年度）2015 年4 月获得、《证券时报》“三年持续回报积极混合型明星基金奖”（2012—2014 年度）2015 年4 月获得、《中国证券报》“三年期混合型金牛基金”(2009-2011 年度) 2012 年3 月获得、《证券时报》“2011 年度积极混合型明星基金” 2012 年3 月获得、《中国证券报》“2009 年度开放式混合型金牛基金” 2010 年5 月获得、《证券时报》“2009 年度积极混合型明星基金” 2010 年5 月获得；新华钻石品质企业股票基金：《中国证券报》“三年期开放式股票型持续优胜金牛基金”（2012-2014）2015 年3 月获得、《上海证券报》三年期“金基金”股票型基金奖（2012—2014 年度）2015 年4 月获得、《中国证券报》“2011 年股票型金牛基金” 2012 年3 月获得、《证券时报》“2011 年度股票型明星基金” 2012 年3 月获得；新华行业周期轮换股票基金：《中国证券报》“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”（2011-2015 年度）2016 年3 月获得、《中国证券报》“三年期开放式股票型持续优胜金牛基金”（2012-2014 年度）2015 年3 月获得、《证券时报》“2012 年度股票型明星基金” 2013 年4 月获得、《证券时报》“2011 年度股票型明星基金” 2012 年3 月获得；新华优选消费基金：《上海证券报》2016 年度“分红基金奖”2017 年4 月获得；新华惠鑫债券基金：《证券时报》“2016 年度积极债券型明星基金” 2017年5月获得；新华外延增长混合基金：济安金信基金评价中心“五星基金明星奖” 2021 年9 月获得；新华丰盈回报债券基金：《证券时报》“2017 年度积极债券型明星基金” 2018 年3 月获得；新华增盈回报债券基金：《证券时报》“2017年度积极债券型明星基金” 2018 年3 月获得、《上海证券报》“金基金·债券基金奖”（2017 年度）2018 年5 月获得；新华增怡债券基金：《中国证券报》“2017 年度开放式债券型金牛基金” 2018 年3 月获得；新华外延增长主题灵活配置混合基金：济安金信基金评价中心“五星基金明星奖” 2021年9月获得

基金经理变更：

新华鑫动力A：2017-02-17~2019-03-21李会忠、王永明，2019-03-21~2020-02-26王永明，2020-02-26~至今，刘彬；

新华行业周期轮换：2015-09-15~2018-07-31蔡春红、路文韬，2018-07-31~2019-02-28蔡春红，2019-02-28~至今刘彬；

新华泛资源优势：2009-07-13~2010-03-24 王卫东，2010-03-24~2010-10-13王卫东 崔建波，2010-10-13~2011-06-27 崔建波，2011-06-27~2014-01-02 崔建波 桂跃强，2014-01-02~2015-08-03 桂跃强，2015-08-03~2015-08-07 桂跃强 栾江伟，2015-08-07~2018-05-17 栾江伟，2018-05-17~2018-05-28 栾江伟 栾超，2018-05-28~至今 栾超

新华鑫益：2017-07-06~2017-07-18 崔建波 ，2017-07-18~2020-05-22 崔建波  栾超，2020-05-22~2020-10-14 栾超 ，2020-10-14~2021-06-04 栾超  申峰旗，2021-06-04~至今 栾超 

新华趋势领航：2013-09-11~2016-07-12 崔建波，2016-07-13~2020-05-21 崔建波 蔡春红，2020-05-22~2020-05-25 蔡春红，2020-05-26~2020-09-27 蔡春红 栾超，2020-09-28~2021-01-03 栾超，2021-01-04~2021-05-31 栾超 申峰旗，2021-06-01~至今 栾超

新华科技创新主题：2016-03-22~2017-01-20 李会忠 ，2017-01-20~2019-03-21，李会忠  张永超，2019-03-21~2020-02-26 张永超，2020-02-26~至今 刘彬；

新华增怡A/C：2013-12-04~2015-04-15 桂跃强  于泽雨 ，2015-04-15~2021-02-02 于泽雨，2021-02-02~2021-02-19 于泽雨  王丹 ，2021-02-19~至今 王丹；

新华双利A/C: 2016-07-13~2016-07-20 于泽雨, 2016-07-20~2018-02-06 于泽雨  马英, 2018-02-06~2020-12-08 马英, 2020-12-08~至今, 曹巍浩 王丹.

历史业绩：自2017年度至2021年度的完整年度业绩/业绩比较基准增长率分别为（%）： 

新华鑫动力A：0.10/10.74，-30.98/-13.54，51.52/21.41，121.43/16.22，37.91/-1.88；新华鑫动力C：0.10/10.74，-31.14/-13.54，51.59/21.41，121.13/16.22，37.77/-1.88；新华行业周期轮换1.85/17.32，-24.20/-19.66，49.72/29.43，84.12/22.61，20.29/-3.12；

新华泛资源优势：20.41/12.98，-9.95/-13.74，40.26/22.93，67.65/17.94，30.51/-1.14；

新华鑫益C：14.54/10.00，-6.43/10.00，47.19/10.00，72.68/10.00，36.91/10.51；

新华趋势领航：5.92/17.32，-21.78/-19.66，57.34/29.43，52.61/22.61，28.10/-3.12；

新华科技创新主题：11.12/10.60，-23.48/-17.78，8.92/24.76，81.33/19.13，23.87/1.30；

新华增怡A：7.27/-5.48，-2.32/1.51，9.51/4.53，-0.86/2.62，17.89/1.50；新华增怡C：7.03/-5.48，-2.71/1.51，9.08/4.53，-1.26/2.62，17.40/1.50；新华双利A：6.06/-5.56，-3.09/0.23，15.38/4.18，0.42/1.81，22.10/1.06；新华双利C：5.68/-5.56，-3.39/0.23，14.83/4.18，-0.08/1.81，21.61/1.06；